近年来，证监会对于证券公司投资顾问业务的监管日益严厉，实施了新一轮全面深化市场改革，在“建制度、不干预、零容忍”的九字方针下，资本市场正在发生深刻的结构性变化。如何打造一个更加规范的资本市场成为所有市场参与者关注的重点。
开年券商密集接罚单
其中，备受关注的既是分支机构，作为券商与零售客户展业的第一线，从业人员的规范程度是监管中最重要的一环。从近期开具的罚单情况看，监管部门对证券从业人员违规行为的管控力度一直“在线”。今年过去两个月，就处罚了多家证券分支机构的违规行为。据不完全统计，2022年以来，证券分支机构（包括从业人员，以公开时间为准）因经纪业务收到的监管罚单至少已有20张。在2021年证券分支机构及从业人员的133张罚单中，分支机构罚单就高达45张；分支机构从业人员罚单则达88张。
从处罚原由来看，原因五花八门，相关从业人员违法代客理财、违规诱导开户、合规风险意识淡薄等，仍是违规重症区。
券商巨头国泰君安牵涉误导性陈述
随着从业人员越来越多地使用微信、微博、小红书等社交媒体进行展业，违规行为也逐渐增多。具体来看，在众多券商被处罚中，最受“瞩目”的便是沪上券商巨头——国泰君安。
上月，江西证监局相继发布了两份罚单，均点名头部券商国泰君安投顾服务，这回监管部门盯上了券商投顾在微信和微信群中发布的内容。
2月18日，江西证监局对任职于国泰君安江西分公司的易思敏下发监管函。原因是当事人身为担任赣江-同兴投顾产品的投资顾问，在提供证券投资顾问服务过程中，存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为。依据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）的规定，江西证监局对其采取出具警示函的监管措施。
图源：江西证监局
同日，江西证监局在另一份监管函中指出，国泰君安江西分公司存在两项违规：一是对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条的规定。二是对赣江-同兴投资顾问易思敏提供证券投资顾问服务合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。
因两项违规，江西证监局责令国泰君安江西分公司改正，整改期限为30天。
图源：江西证监局
对此，有业内合规人士表示，个人公众号、抖音号、小红书等自媒体账号，或用职务身份注册的各类自媒体账号，是目前极易发生合规风险的业务拓展工具。从业人员应当提升合规意识，把控好内容和信息的制作与发布。同时，作为更具私密性的微信群、QQ群等互联网群组，更应留意其潜在的违规风险。
专家建议对于相关自媒体帐号，应登记在册并纳入机构管理，同时还要持续监控。对于一些互联网群组，如微信群、小红书群等也建议进行梳理和登记，某些群组有必要还将去个人化，纳入机构监管视野统一管理。
有趣的是，据国泰君安证券2020年年报，国泰君安合规总监张志红女士的税前薪酬达375.76万元，在高管中排名第三。此外，她还通过股权激励计划，持有59.5万股国泰君安股票，目前市值为超千万元。有着多年监管经验和券商任职履历的国泰君安合规负责人张志红女士却没有起到其监察合规性的作用。而拥有百万年薪、千万身价的资深高管，不更应在管理内部合规性起到更大的作用吗？规范业务合规的工作，永远是进行时态。
上述问题作者曾联系国泰君安证券方，截止至发稿前未收到有效回应。
国泰君安国际公司怎么样？
图源：图虫创意12月14日，国泰君安国际发布公告，公司董事会多位人员变动，其中董事会主席、执行董事兼行政总裁阎峰，调任为董事会主席及执行董事，行政总裁由原副行政总裁祁海英担任，自2021年12月14日起生效。另外，公司财务总监等人职务也发生了变动。
阎峰交棒行政总裁
国泰君安国际在公告中表示，由于本集团工作安排，阎峰由董事会主席、执行董事兼本公司行政总裁，调任为董事会主席及执行董事，阎峰确认其与董事会并无意见分歧。2000年开始，阎峰掌舵国泰君安国际，至今已经21年。
阎峰的履历非常光鲜，其现为国泰君安国际董事会风险委员会及提名委员会成员，以及公司多家附属公司的董事，包括于越南河内交易所上市的越南投资证券股份公司。
此外，阎峰也担任国泰君安控股有限公司的董事、国泰君安金融控股有限公司的董事及总经理及其附属公司的董事。
阎峰为高级经济师，持有中国社会科学院研究生院经济学博士学位及清华大学环境工程学学士学位，于1993年加入国泰君安，在证券业拥有逾29年经验。
阎峰现为中国人民政治协商会议第十三届全国委员会委员，并担任香港中国企业协会董事兼副会长、香港中资证券业协会永远名誉会长、中国证券业协会国际战略委员会副主任委员、香港中华总商会董事兼常务会董及香港清华同学会永远会长。
国泰君安国际的年报中曾披露，根据联交所上市规则中《企业管治守则》第A.2.1条，上市公司主席与行政总裁的角色应予以区分，不应由一人同时担任。而国泰君安国际的主席与行政总裁均为阎峰担任。原因是国君国际的董事认为，阎峰可坚定一致地领导集团业务策略的发展及执行，对集团有利。
在此次的公告中，国泰君安国际表示，调任生效后，公司已遵守上市规则附录十四所载企业管治守则项下守则条文A.2.1的要求，董事会主席及行政总裁的角色有所区分，并由不同人士担任。此安排有效提高了本集团权力与权限的平衡，并进一步提升了企业管治水平。
女将接棒
根据国泰君安国际的公告，行政总裁的接任者是公司原行政副总裁祁海英。
根据公告，祁海英现年40岁，持有伦敦政治经济学院金融经济学硕士学位及中国对外经贸大学国际经济与贸易学士学位。自2015年3月起出任国君国际执行董事及副行政总裁，负责交易投资及结构与衍生产品、资产管理等业务，曾掌管新加坡公司的整体运营事宜。
2004年至2012年，祁海英曾任职于中国证监会深圳监管局，负责证券公司及上市公司的监管工作。祁海英在2012年加入国君国际的母公司国泰君安证券，曾先后担任合规部和战略管理部副总经理。
祁海英现在还是中华全国青年联合会第十三届委员会委员、全国金融青年联合会第三届委员会委员、香港中资证券业协会有限公司董事及副会长、香港中资基金业协会董事及副会长、香港中国金融协会理事及天津市青年联合会委员。
根据国君国际文件，祁海英目前的基本薪酬为349万港元每年，另外，国君国际薪酬委员会还会根据其表现、职务、业绩和现行市况厘定花红及其他福利。
同日，国泰君安国际董事会还发生了多个人员变动。由于本集团工作安排，王冬青辞任执行董事及副行政总裁职务，李光杰辞任执行董事职务，同时不再为环境、社会及管治委员会成员，均自2021年12月14日起生效。
谢乐斌及刘益勇因集团工作安排，辞任公司非执行董事职务，均自2021年12月14日起生效。
李光杰将不再担任财务总监一职。董事会亦同时宣布，敖奇顺获委任为集团新的财务总监。
敖奇顺，现年35岁，根据公告，其在审计及财务方面拥有超过13年经验，持有中国注册风险管理师（CPRM）及国际项目管理专业资质认证（IPMP）。他在2011年加入国泰君安证券，曾担任计划财务部之信息披露与投资者关系主管。现为国泰君安金融控股有限公司财务负责人。此前曾分别于上海普华永道中天会计师事务所及平安资产管理有限责任公司工作。
年内业绩表现亮眼
国泰君安国际今年年内业绩表现亮眼，根据公司此前发布的半年报，公司上半年实现收入约25.13亿港元，同比升40%，创历史新高；实现普通股股东应占溢利约9.38亿港元同比大幅升55%，创历史新高。
收入性质方面，费用佣金类收入同比升60%至9.87亿港元，占收入39%，创历史新高；利息收入同比下降4%至12.70亿港元，占收入51%，交易及投资类净收入为2.56亿港元占收入10%，2020年同期亏损1.41亿港元。
债务资本市场方面，上半年国泰君安国际承销费收入同比上升30%至2.67亿港元。协助企业客户进行债券融资总额同比升32%至2777亿港元，完成债券承销项目数量共计141 项，两项数据均创历史新高。以发行笔数计，公司位列彭博亚洲地区(除日本外)G3货币企业高收益债券承销排行榜第一名。
股票资本市场、顾问与融资咨询方面，期内公司股票资本市场的承销费收入同比大幅上升243%至7048万港元 ，顾问与融资咨询费收入同比上升78%至3105万港元。
期内，国泰君安轨迹完成香港股票市场承销项目共11个，协助企业融资金额同比增长52%至605亿港元，创历史新高，其中包括京东物流(2618.HK)、哔哩哔哩(9626.HK)、万物新生(RERE. US)等大型港股和美股的IPO项目。另一方面，期内，随着来自合规与财务顾问客户数量增加，相关财务顾问费用也同比增长78%至3105万港元。
责编：战术恒
国泰君安和国泰人寿有关系吗？
您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答国泰人寿保险有限责任公司由亚洲保险巨擘——台湾地区国泰人寿和大陆航空巨头——中国东方航空集团公司合资创建,总部设在上海。
国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设，注册资本61亿元，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。
两者只是名字相仿，没有关系。控股股东也不一样。
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